為切實(shí)提高資本市場(chǎng)對外開(kāi)放水平，2020年9月25日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監會(huì )、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《QFII、RQFII辦法》），中國證監會(huì )同步發(fā)布配套規則《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規定》?！禥FII、RQFII辦法》及配套規則自2020年11月1日起施行。

按照有關(guān)立法程序要求，此前，中國證監會(huì )已就《QFII、RQFII辦法》及配套規則向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)?？傮w看來(lái)，各方均贊同《QFII、RQFII辦法》及配套規則的主要內容，建議盡快出臺，以提高資本市場(chǎng)開(kāi)放水平，促進(jìn)不同開(kāi)放渠道協(xié)調發(fā)展。一些境內外機構也就進(jìn)一步擴大開(kāi)放、放寬準入、便利投資、擴大投資范圍等提出了修改意見(jiàn)和建議。相關(guān)單位認真梳理研究，采納了合理可行的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步修改完善了《QFII、RQFII辦法》及配套規則。

《QFII、RQFII辦法》及配套規則修訂內容主要涉及以下方面：一是降低準入門(mén)檻，便利投資運作。將QFII、RQFII資格和制度規則合二為一，放寬準入條件，簡(jiǎn)化申請文件，縮短審批時(shí)限，實(shí)施行政許可簡(jiǎn)易程序；取消委托中介機構數量限制，優(yōu)化備案事項管理，減少數據報送要求。二是穩步有序擴大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著(zhù)穩妥有序的原則逐步開(kāi)放，由中國證監會(huì )商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。三是加強持續監管。加強跨市場(chǎng)監管、跨境監管和穿透式監管，強化違規懲處，細化具體違規情形適用的監管措施等。

后續，中國證監會(huì )將繼續秉持開(kāi)放理念，加快推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放。

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